Lipravus sas

Nei casi di inosservanza delle disposizioni richiamate o adottate si applica la sanzione amministrativa pecuniaria che va da 10.000 a 200.000 euro nei confronti dei destinatari del decreto escluso i professionisti.

L’autorità di vigilanza di settore degli intermediari finanziari iscritti nell’elenco generale previsto dall’art 106 del TUB, dei mediatori creditizi iscritti nell’albo previsto all’art 108 del 7 marzo 1996 e degli agenti in attività finanziaria iscritti nell’elenco previsto dal d. lgs. 374 del 25 settembre 1999, attiva il procedimento di cancellazione dall’elenoc di cui all’art. 106 del TUB per gravi violazioni degli obblighi imposti dal presente decreto legislativo.

L’omessa istituzione dell’archivio unico informatico è punita con una sanzione amministrativa da 50.000 a 500.000 euro, salvo casi più gravi; mentre l’omessa istituzione del registro della clientela o la mancata adozione delle modalità di registrazioni è punita con una sanzione da 5.000 a 50.000.